从公告被立案,到如今收到行政处罚事先告知书,不过短短半个月。
10月26日,中金公司公告称,收到证监会的《行政处罚事先告知书》,证监会对思尔芯一案已调查完毕。因涉嫌IPO保荐业务未勤勉尽责,证监会拟对中金公司责令改正,给予警告,合计罚没800万元。与此同时,该项目的签字保荐代表人分别被处以150万元罚款。
对此,中金公司回应称,诚恳接受处罚,切实以案为鉴,强化全面整改,坚持以投资者为本,不断强化执业质量管控,把好资本市场“入口”关,夯实“看门人”责任,更好地服务资本市场高质量发展。
中金公司被罚没800万元
10月11日,中金公司曾公告称,收到《立案告知书》,因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,中国证监会决定对公司立案。
据中金公司10月26日的公告,经证监会查明,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,包括:未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
证监会认为,中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,违反《证券法》第十条第二款的规定,构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为,思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。
证监会表示,在监管部门调查过程中,中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》相关规定,拟作出两项决定:
一是对中金公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。
二、对赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。
年内已有5家券商被立案
对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚,中金公司表示,诚恳接受处罚,tp钱包官网下载切实以案为鉴,强化全面整改,坚持以投资者为本,不断强化执业质量管控,把好资本市场“入口”关,夯实“看门人”责任,更好地服务资本市场高质量发展。
思尔芯主要聚焦于集成电路EDA领域,于2021年8月提交科创板首发上市申请。2021年12月,作为首发信息披露质量抽查企业,证监会对思尔芯实施了现场检查,发现该公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月,思尔芯撤回发行上市申请,IPO终止审核。不过,虽然已经撤回IPO申请,但证监会依然对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。
据证监会此前披露,经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载,2020年虚增营业收入合计1536.72万元,占当年度营业收入的11.55%,虚增利润总额合计1246.17万元,占当年度利润总额的118.48%。
最终,证监会对思尔芯处以400万元罚款;对时任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。
思尔芯案是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。在证监会处罚之外,上交所也开具罚单,5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。
除中金公司外,今年以来,已有中信证券(600030)、海通证券(600837)等4家券商被立案调查。这5家中,3家都跟投行业务有关。
今年4月,因涉嫌在国美通讯(600898)、紫鑫药业(002118)非公开发行保荐业务未勤勉尽责,证监会决定对东吴证券(601555)立案调查。5月,渤海证券公告称,因涉嫌财务顾问业务违法违规,证监会决定对其立案。不过,截至目前,对这两家券商的立案尚未公布调查及处罚结果。
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